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客户服务

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  1. 投资者携带有效身份证明文件到销售机构开立资金账户,并填写投资者基本信息表。
  2. 投资者开立“98中登深圳”或“88招商证券”基金账户。
  3. 销售机构审核投资者资质,并对投资者进行分类,分为专业投资者或普通投资者。
  4. 销售机构根据适当性管理要求对投资者进行风险承受能力评估。
  5. 销售机构根据投资者风险承受能力、流动性要求、投资需求等特征推介与投资者适配的产品。
  6. 销售机构披露产品信息,揭示投资风险。
  7. 销售机构提示投资者前往招商资管官方网站查询公示信息。
  8. 销售机构对投资者购买资产管理产品进行适当性匹配管理:
    (1)普通投资者购买资产管理产品需进行适配管理,适配要求详见“投资者适当性匹配”菜单。如适配,投资者需签署《金融产品或服务适当性评估结果确认书》。如不适配,若投资者户经风险提示后仍坚持购买产品的,在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后,投资者须签署《金融产品或服务不适当警示及确认书》;否则销售机构不得向投资者销售。风险承受能力最低类别的投资者只能购买风险等级为低风险的产品或接受风险等级为低风险的服务。
    (2)专业投资者购买资产管理产品时,无需签署《金融产品或服务适当性评估结果确认书》或《金融产品或服务不适当警示及确认书》。
  9. 投资者签署《集合资产管理合同》、《风险揭示书》等法律文件。
  10. 投资者完成产品购买。

注:

  1. a. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,当投资者通过销售机构营业网点现场购买资产管理产品要求双录时,需根据销售机构相关要求进行全过程录音录像。
  2. b. 投资者购买资产管理产品时的适当性管理按照销售机构的适当性管理要求执行。
  3. c. 投资者签署的法律文件名称以销售机构采用的名称为准。