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投资者教育

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根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、沪深交易所、报价系统等监管要求,我司开展资产管理业务的合格投资者资质要求如下:

一、参与集合资产管理业务的合格投资者资质要求

参与集合资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:

1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;

2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

二、参与定向资产管理业务的合格投资者资质要求

参与定向资产管理业务的合格投资者资产净值不得低于100万元人民币,本公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

三、参与资产支持证券认购转让的投资者的合格投资者资质要求

1、参与深交所、上交所和机构间资产支持证券认购、转让的合格投资者,应当符合下列条件之一:

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:

1)最近1年末净资产不低于2000万元;

2)最近1年末金融资产不低于1000万元;

3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

2、参与上交所、深交所资产证券化业务的资产支持证券原始权益人及其关联方认购及交易相应的资产支持证券,不受上述合格投资者条件的限制。

3、上交所、深交所资产支持证券的承销机构可以参与其承销的资产支持证券的认购及交易。